各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)管委會，市政府各部門、各直屬機構：

　　

　　經市政府八屆第14次常務會議討論研究通過，現(xiàn)將《盤錦市加快推進國有企業(yè)混合所有制改革實施方案》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

　　

　　盤錦市人民政府辦公室

　　

　　2019年1月9日    

　　

　?。ù思_發(fā)布）

　　

　　盤錦市加快推進國有企業(yè)混合所有制改革實施方案

　　

　　為貫徹落實《遼寧省人民政府辦公廳關于加快推進全省國有企業(yè)混合所有制改革的實施意見》（遼政辦發(fā)〔2018〕38號）精神，加快推進我市國有企業(yè)混合所有制改革，結合我市實際，制定本方案。

　　

　　一、總體要求

　　

　?。ㄒ唬┲笇枷搿Ｈ尕瀼攸h的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入落實習近平總書記在遼寧考察時和在深入推進東北振興座談會上的重要講話精神,全面加強黨對國有企業(yè)的領導，堅持基本經濟制度，通過市場化手段，積極引入各類資本，強力推進競爭類企業(yè)混合所有制改革，引導公益類企業(yè)根據業(yè)務特點規(guī)范開展股權多元化改革，保障各類股東合法權益，防止國有資產流失，實現(xiàn)國有企業(yè)投資主體多元化，促進國有企業(yè)轉換經營機制，提高國有資本配置和運行效率，放大國有資本功能，提升國有企業(yè)競爭力，做強做優(yōu)做大國有資本，為我市經濟社會加快發(fā)展作出貢獻。

　　

　?。ǘ┲饕繕?。加快混合所有制改革進程，2020年底前，大多數(shù)競爭類企業(yè)實現(xiàn)股權多元化，暢通國有資本合理流動渠道，建立健全規(guī)范的法人治理結構和市場化經營機制。員工持股試點取得積極成效。市屬企業(yè)中股權多元化企業(yè)戶數(shù)占全部企業(yè)戶數(shù)比重達到30%以上，市屬企業(yè)集團層面混合所有制改革取得突破。

　　

　　二、工作任務

　　

　?。ㄒ唬┓诸愅七M混合所有制改革。

　　

　　1.積極推進競爭類企業(yè)混合所有制改革。建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，提高國有資本運行效率和實現(xiàn)高質量發(fā)展，積極引入各類資本，按規(guī)定放開國有股權比例限制，采取并購重組、企業(yè)上市、項目合作等方式，推進競爭類企業(yè)集團層面和各級子企業(yè)混合所有制改革，建立市場化治理機制，加快技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和轉型升級，形成股權結構多元、股東行為規(guī)范、內部約束有效、運行高效靈活的經營機制。（市商務局、市國資委、市金融局、市工商聯(lián)，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　2.引導公益類企業(yè)規(guī)范開展股權多元化改革。促進國有企業(yè)更好服務全市經濟社會發(fā)展，在重大基礎設施等領域規(guī)范引入各類資本，實施股權多元化改革，保持國有絕對控股，實現(xiàn)社會效益和經濟效益相統(tǒng)一。可通過特許經營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經營。各縣區(qū)、經濟區(qū)要加強對價格水平、成本控制、服務質量、安全標準等方面的監(jiān)管。（市發(fā)改委、市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　?。ǘ┓e極引入各類投資者。

　　

　　1.拓寬引進各類戰(zhàn)略投資者渠道。鼓勵企業(yè)因企制宜，充分利用多層次資本市場，通過出資入股、增資擴股、股權置換、市場化法治化債轉股、認購可轉換債等方式，積極引入中央企業(yè)、省屬企業(yè)、外埠國有企業(yè)、民企或外企等戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)投資主體多元化。（市發(fā)改委、市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　2.合理確定投資者條件。除國家、省、市明確規(guī)定外，引進投資者原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。凡是具有產業(yè)協(xié)同、優(yōu)勢互補，有利于促進企業(yè)轉型升級的投資者;凡是契合企業(yè)發(fā)展需要，有利于在資源、技術、管理、市場等方面突破發(fā)展瓶頸，促進高質量發(fā)展的投資者;凡是治理機制規(guī)范，有利于形成有效制衡機制的投資者，均支持參與國有企業(yè)混合所有制改革。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　3.廣泛發(fā)布引進投資者信息。擬進行混合所有制改革的企業(yè)，要為潛在投資者開展合理的盡職調查提供便利，要充分利用相關部門及企業(yè)網站、國有產權交易平臺及各大合作媒體，廣泛發(fā)布引進投資者信息，真實反映企業(yè)經營現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃，公開擬引進投資者相關條件等，廣泛吸引投資者參與混合所有制改革。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　?。ㄈ┎扇《喾N方式推進混合所有制改革。

　　

　　1.大力推進資產證券化。將推進資產證券化作為國有企業(yè)混合所有制改革的重要途徑。鼓勵國有企業(yè)與上市公司合作，積極尋找上市公司參股或并購，借助上市公司平臺釋放國有資本價值。推動國有企業(yè)優(yōu)質板塊在滬深交易所上市或在新三板掛牌。（市國資委、市金融局，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　2.積極引導非國有企業(yè)與國有企業(yè)合資合作。鼓勵和引導非公資本投資主體參與國有企業(yè)改制重組以及經營管理。除依法明確禁止和限制非國有資本準入的領域外，鼓勵社會資本參與重大項目投資，實行市場化運作，建立市場化經營管理機制，促進產品產業(yè)結構優(yōu)化升級。在基礎設施、公共產品和服務等領域的投資項目，鼓勵社會資本投資，參與經營管理。（市發(fā)改委、市工信局、市商務局、市國資委、市工商聯(lián)，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　3.積極引入各類基金參與改制重組。鼓勵企業(yè)積極引進股權投資基金等各類基金，參與企業(yè)改制上市、重組整合、項目投資等，實施股份制改造，優(yōu)化國有企業(yè)股權結構。支持國有企業(yè)參與設立各類產業(yè)、創(chuàng)業(yè)基金，全面對接省、市政府建立的產業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金，進一步吸引其他各類資本，參與企業(yè)改制重組和項目投資。（市國資委、市發(fā)改委、市金融局、市財政局，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　4.充分發(fā)揮國有資本投資運營公司平臺作用。完善國有資本投資、運營公司功能，優(yōu)化國有資本布局，提升國有資本運營效率，實現(xiàn)國有資產保值增值。國有資本投資公司通過開展投資融資、產業(yè)培育和資本運作等，發(fā)揮投資引導和結構調整作用，推動控股企業(yè)混合所有制改革。國有資本運營公司主要通過股權運作、基金投資、培育孵化、價值管理、有序進退等方式，盤活國有資產存量，引導和帶動社會資本共同發(fā)展，實現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　5.規(guī)范推進混合所有制企業(yè)員工持股試點。穩(wěn)步推進員工持股試點，主要采取增資擴股、出資新設等方式，支持對企業(yè)經營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有較大影響的科研人員、經營管理人員和業(yè)務骨干等持股。國有獨資、全資企業(yè)在引入非國有企業(yè)進行混合所有制改革時，按照同股同價原則，同步引入員工持股。按照國有控股混合所有制企業(yè)實行員工持股試點有關工作要求依法依規(guī)組織實施，嚴格堅持職工持股方案要提交職工代表大會或職工大會審議等民主程序，嚴禁暗箱操作，防止利益輸送。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　6.支持國有企業(yè)在重要領域入股非國有企業(yè)。鼓勵國有企業(yè)在傳統(tǒng)支柱、高新技術、戰(zhàn)略性新興產業(yè)等重點領域，圍繞做強主業(yè)和延伸產業(yè)鏈條，通過投資入股、聯(lián)合投資、并購重組等方式，與非國有企業(yè)進行股權融合、戰(zhàn)略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經濟，促進國有企業(yè)轉型升級。支持國有企業(yè)以市場選擇為前提，以資本為紐帶，對新興產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等領域中發(fā)展?jié)摿Υ?、成長性強的非國有企業(yè)進行投資。（市發(fā)改委、市工信局、市國資委、市工商聯(lián)，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　7.支持國有企業(yè)與域內企業(yè)、高校等合資合作。加強市屬企業(yè)之間、縣區(qū)企業(yè)之間的橫向聯(lián)合，推動市屬企業(yè)與縣區(qū)企業(yè)開展縱向整合，實現(xiàn)專業(yè)化重組。引導國有企業(yè)加強與科研院所、大連理工大學盤錦校區(qū)等高等學校及其所屬企業(yè)開展合資合作，建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、成果共享、風險共擔的合作機制。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　?。ㄋ模┙⒔∪旌纤兄破髽I(yè)治理機制。

　　

　　1.完善混合所有制企業(yè)法人治理結構。依據《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，混合所有制企業(yè)各方股東通過制定或修改公司章程，以資本為紐帶完善法人治理結構和制度安排，建立健全多元股東制衡機制，切實維護各類股東合法權益。嚴格約定和執(zhí)行公司章程，明確“三會一層”（股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層）各自權責界限。中小股東依照投資比例或協(xié)議約定，按分配席位推選董事，明確董事會議事規(guī)則、決議程序和決議通過的比例，保障中小股東話語權。有條件的混合所有制企業(yè)可實行外部董事制度。在少數(shù)特定領域探索建立國家特殊管理股制度，依照相關法律法規(guī)規(guī)章和公司章程，行使特定事項否決權，保障國有資本在特定領域控制力。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　2.推行職業(yè)經理人制度。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立市場導向的選人用人和激勵約束機制，通過市場化方式選聘職業(yè)經理人，負責企業(yè)經營管理，暢通現(xiàn)有經營管理者與職業(yè)經理人的身份轉換通道。職業(yè)經理人實行任期制和契約化管理，按照市場化原則決定薪酬，采取多種方式探索中長期激勵機制。嚴格職業(yè)經理人任期管理和績效考核，加快建立健全退出機制。（市委組織部、市人社局、市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　（五）規(guī)范混合所有制改革操作程序。

　　

　　1.嚴格規(guī)范操作流程和審批程序。依據相關法律法規(guī)規(guī)章，嚴格執(zhí)行清產核資、財務審計、評估定價、方案審批、進場交易等程序。國有企業(yè)產權和股權轉讓、增資擴股等，要在產權、股權交易市場公開披露信息，綜合利用競價、競爭性談判、綜合評議等方式，公開擇優(yōu)確定投資人。嚴把混合所有制改革方案審批關，做到要件齊全、程序規(guī)范。企業(yè)集團層面混合所有制改革報同級人民政府批準，重要子企業(yè)混合所有制改革報同級國有資產監(jiān)管機構批準，非重要子企業(yè)混合所有制改革由企業(yè)集團批準。要充分保障企業(yè)職工的知情權、參與權等民主權利，涉及職工切身利益的要做好風險評估工作，職工安置方案要經過職工代表大會或職工大會審議通過，切實維護企業(yè)和諧穩(wěn)定。（市人社局、市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　2.健全科學定價機制。在規(guī)范進行清產核資、財務審計的基礎上，加強國有資產評估管理，以經出資人機構核準或備案的評估結果作為國有資本出資額或產權交易價格重要依據，通過產權、股權交易市場充分發(fā)現(xiàn)和合理確定交易價格。健全完善重大產權轉讓、增資擴股的評估結果專家評審制度，確保評估結果科學準確。建立評估結果公示制度，加強社會監(jiān)督，防止內部人控制、利益輸送和國有資產流失。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　3.強化監(jiān)督嚴格責任追究。強化出資人監(jiān)督，構建出資人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察、巡察等大監(jiān)督工作格局。切實發(fā)揮并依法履行審計監(jiān)督職能，加強對改制企業(yè)原企業(yè)法定代表人的離任審計。要進一步做好信息公開，自覺接受行業(yè)監(jiān)管、社會監(jiān)督和企業(yè)職工內部監(jiān)督。對改革中出現(xiàn)的違法轉讓和侵吞國有資產、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務等行為，要依紀依法依規(guī)嚴肅處理。（市紀委監(jiān)委機關、市委組織部、市委巡察辦、市審計局、市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　三、工作安排

　　

　?。ㄒ唬┦袑倨髽I(yè)任務。

　　

　　2019年，以市水務集團、市文旅集團、市農業(yè)集團為重點，研究推進集團層面股權多元化或混合所有制改革；市國投集團、市市政集團、市水務集團、市文旅集團、市農業(yè)集團、市金控集團等市屬企業(yè)集團以核心業(yè)務板塊為重點，各實現(xiàn)1—2戶子企業(yè)股權多元化或混合所有制改革。（市國資委負責）

　　

　　2020年，擴大集團層面改革范圍，研究推進其他市屬企業(yè)集團股權多元化或混合所有制改革。各市屬企業(yè)集團具備條件的子企業(yè)，全部實現(xiàn)混合所有制或股權多元化。（市國資委負責）

　　

　　（二）各縣區(qū)、經濟區(qū)任務。各縣區(qū)、經濟區(qū)在充分摸底調研的基礎上，制定本地區(qū)具體實施方案，明確各年度任務安排，建立工作臺賬，加快推進所屬企業(yè)混合所有制改革，2020年底前，本地區(qū)所屬企業(yè)集團具備條件的子企業(yè)，全部實現(xiàn)混合所有制或股權多元化。（各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　四、保障措施

　　

　?。ㄒ唬﹫猿贮h的領導。加強黨對混合所有制企業(yè)的領導，把建立黨的組織、開展黨的工作，作為國有企業(yè)推進混合所有制改革的必要前提，保證混合所有制企業(yè)正確發(fā)展方向。按照“四同步、四對接”要求，把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)，把黨建工作要求寫入公司章程，有效開展黨的工作，發(fā)揮好黨組織領導作用和黨員先鋒模范作用。切實加強混合所有制改革過程中職工思想工作，形成共識，贏得職工理解和支持，確?；旌纤兄聘母镯樌七M，確保企業(yè)生產經營和職工隊伍穩(wěn)定。（市委組織部、市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　?。ǘ┘訌娊M織協(xié)調。國有企業(yè)混合所有制改革涉及面廣、政策性強、社會關注度高，各地區(qū)、各相關部門要高度重視。市深化國資國企改革領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調、總體推進;市直相關部門要各司其職、緊密配合、加強溝通、合力推進。各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會要加強對國有企業(yè)混合所有制改革的組織領導，做好把關定向、配套落實、審核批準、糾偏提醒等工作，加強指導協(xié)調，評估改革成效，推廣改革經驗;要進一步改善營商環(huán)境，搭建合作平臺，加大國有企業(yè)混合所有制改革項目推介力度。各級工商聯(lián)要充分發(fā)揮廣泛聯(lián)系非公有制企業(yè)的組織優(yōu)勢，參與做好溝通政企、凝聚共識、決策咨詢、政策評估、典型宣傳等工作。（市深化國資國企改革領導小組各成員單位、市工商聯(lián)，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　?。ㄈ娀綄Э己?。各級國資監(jiān)管部門要進一步強化協(xié)調溝通機制，完善領導聯(lián)系企業(yè)制度，指導推動所屬企業(yè)混合所有制改革。各企業(yè)作為推進混合所有制改革的責任主體，要根據本方案總體要求和工作任務，制定本企業(yè)具體實施方案，明確各年度目標任務，細化到具體子企業(yè)，做到分工明確、責任落實，各企業(yè)混合所有制改革實施方案報同級國資監(jiān)管部門備案；積極探索具體模式和有效途徑，加快推進各級子企業(yè)混合所有制改革工作，對子企業(yè)、參股公司的資產或股權處置，由集團公司按照有關規(guī)定和決策程序，依法依規(guī)組織實施。市國資委要將各市屬企業(yè)年度混合所有制改革指標任務納入業(yè)績考核，作為考核的重要指標，增加考核權重。各縣區(qū)、經濟區(qū)要加快建立完善考核機制，確保混合所有制改革工作取得實效。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　?。ㄋ模┘涌燹D變國資監(jiān)管方式。以管資本為主，創(chuàng)新對國有控股混合所有制企業(yè)的監(jiān)管方式和手段，不干預企業(yè)自主經營。通過“一企一策”制定公司章程、規(guī)范董事會運作、嚴格選派和管理股東代表及董事、監(jiān)事，將國有出資人意志有效體現(xiàn)到公司治理結構中。要動態(tài)調整完善出資人監(jiān)管權責清單，確定重要子企業(yè)名單，清單以外和非重要子企業(yè)事項由集團依法自主決策，確保企業(yè)作為市場主體對市場變化作出快速高效反應。進一步轉變工作作風，簡化有關事項審批流程和手續(xù)，提高企業(yè)決策效率。進一步加強對國有控股混合所有制企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、公司治理、考核分配、風險控制等工作的指導。（市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　（五）積極推動解決歷史遺留問題。做好駐盤央企“三供一業(yè)”分離移交項目維修改造提升工作，完成廠辦大集體改革后續(xù)任務。積極穩(wěn)妥解決離退休人員社會化管理、土地及房產權屬不清證照不全造成不動產轉移登記困難，以及困難企業(yè)拖欠職工費用、欠繳社會保險等歷史遺留問題。持續(xù)開展“瘦身健體”，合理限定法人層級，有效壓縮管理層級，控制子企業(yè)戶數(shù)，推進一批同類資源整合重組，推進低效無效資產有序退出，為推進混合所有制改革創(chuàng)造良好條件。（市財政局、市人社局、市自然資源局、市國資委，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　?。﹥?yōu)化國有企業(yè)改制重組政策環(huán)境。研究制定國有企業(yè)改制重組、解決歷史遺留問題等相關配套政策，落實國有企業(yè)改制重組涉及的資產評估增值、土地變更登記和國有資產無償劃轉等方面稅費優(yōu)惠政策，完善國有企業(yè)土地房產權證辦理和破產清算相關政策，依法妥善處理勞動關系調整、社會保險關系接續(xù)等問題，健全股權登記、托管等第三方服務體系，促進資產證券化和資本流動，為國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟、公平參與市場競爭創(chuàng)造條件。結合改善營商環(huán)境，積極宣傳我市對外開放政策和國有企業(yè)改革發(fā)展成就，營造良好的引資合作氛圍。（市財政局、市人社局、市自然資源局、市稅務局、市市場監(jiān)管局、市金融局、市委宣傳部，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

　　

　　（七）建立混合所有制改革容錯機制。對法律法規(guī)規(guī)章和國家政策未規(guī)定事項，鼓勵擔當作為，先行先試，大膽創(chuàng)新。按照“三個區(qū)分開來”原則，在推進國有企業(yè)混合所有制改革過程中，相關單位和個人依法依規(guī)決策實施，且勤勉盡責、未牟取私利，有關改革創(chuàng)新措施未能實現(xiàn)預期目標且未造成重大損失的，予以充分包容，不作負面評價，免于追究相關責任。（市委組織部、市紀委監(jiān)委機關、市審計局，各縣區(qū)政府、經濟區(qū)管委會按職責分工負責）

    文件解讀:《盤錦市加快推進國有企業(yè)混合所有制改革實施方案》盤政辦發(fā)〔2019〕5號 解讀