各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)，遼河口生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

    為加強(qiáng)全市融資管理，科學(xué)安排年度融資計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)對(duì)融資成本的合理管控，防止額外增加債務(wù)負(fù)擔(dān)，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)：

    一、基本原則

    1.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)原則。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持把防范風(fēng)險(xiǎn)放在第一位，在保證資金到位時(shí)效性前提下，對(duì)新增融資實(shí)行管控。各融資主體對(duì)融資項(xiàng)目資金籌措、使用、歸還負(fù)第一責(zé)任，科學(xué)做好還款計(jì)劃和資金準(zhǔn)備，保證按時(shí)還本付息，維護(hù)政府信用。

    2.統(tǒng)籌管理原則。樹(shù)立全市融資“一盤(pán)棋”思想，轉(zhuǎn)變以往各自為戰(zhàn)的融資方式，對(duì)全市融資逐步實(shí)施統(tǒng)籌管理，合理制定、安排年度融資計(jì)劃，科學(xué)選擇融資主體、設(shè)計(jì)融資模式，實(shí)現(xiàn)融資的全面統(tǒng)籌和規(guī)范管理。

    3.成本管控原則。根據(jù)國(guó)家利率水平變化，不定期確定階段性融資成本指導(dǎo)目標(biāo)，規(guī)范各地融資工作。對(duì)超過(guò)指導(dǎo)目標(biāo)的新增融資，實(shí)行事前管理，履行報(bào)批程序后方可執(zhí)行。

    4.投融一體原則。逐步實(shí)現(xiàn)“借用管還”相統(tǒng)一，項(xiàng)目實(shí)施單位要在項(xiàng)目啟動(dòng)前，提前做好融資安排，實(shí)現(xiàn)投融資一體化運(yùn)作，確保項(xiàng)目啟動(dòng)后按計(jì)劃實(shí)施。

    5.鼓勵(lì)創(chuàng)新原則。圍繞控制政府融資成本、降低政府利息負(fù)擔(dān)、優(yōu)化期限結(jié)構(gòu)等目標(biāo)，鼓勵(lì)利用債券、PPP、基金等渠道融資，支持探索股權(quán)融資等新型融資方式。

    6.穩(wěn)健可持續(xù)原則。堅(jiān)持量力而行、舉債有度，科學(xué)規(guī)劃政府類項(xiàng)目的實(shí)施規(guī)模、節(jié)奏，防止脫離實(shí)際過(guò)度融資。多渠道增加財(cái)政收入，提升償債能力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

    二、工作要求

    1.科學(xué)安排年度融資計(jì)劃。各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)及市直各相關(guān)部門(mén)每年12月1日前，確定下一年度融資需求計(jì)劃，制定融資方案，報(bào)市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，在領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)意見(jiàn)下實(shí)施融資。各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)及市直各相關(guān)部門(mén)編制融資計(jì)劃要全面系統(tǒng)，綜合考慮年度償債及項(xiàng)目融資需求；融資方案要遠(yuǎn)近兼顧，在保證資金到位的前提下，提倡嘗試新型融資方式，開(kāi)拓融資渠道，降低融資成本。融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組要科學(xué)指導(dǎo)全市融資工作，統(tǒng)籌融資機(jī)構(gòu)資源，做好整體融資成本管控工作。

    2.加強(qiáng)項(xiàng)目融資備案管理。為規(guī)范融資管理工作，對(duì)于超過(guò)融資成本指導(dǎo)線的融資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。對(duì)預(yù)期超過(guò)當(dāng)期融資成本指導(dǎo)線的融資項(xiàng)目，須列入年度融資需求計(jì)劃，并于資金到位要求時(shí)限前6個(gè)月，報(bào)請(qǐng)市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，方可組織實(shí)施融資。

    3.建立融資資源儲(chǔ)備庫(kù)。全面梳理與我市有合作關(guān)系的社會(huì)資本和金融機(jī)構(gòu)，市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組組建全市融資資源儲(chǔ)備庫(kù)，為后續(xù)融資提供資源保障。對(duì)于超過(guò)融資成本指導(dǎo)線的項(xiàng)目，如儲(chǔ)備庫(kù)內(nèi)機(jī)構(gòu)可滿足需求，原則上在庫(kù)內(nèi)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性選擇；如儲(chǔ)備庫(kù)內(nèi)機(jī)構(gòu)無(wú)法滿足，鼓勵(lì)探索采取競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式尋找其他合作機(jī)構(gòu)。通過(guò)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低融資成本，提高融資效率。

    4.積極推廣PPP模式運(yùn)用。鼓勵(lì)各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)和市直各相關(guān)部門(mén)采取PPP方式融資。推進(jìn)PPP合作過(guò)程中，要做好增量存量項(xiàng)目統(tǒng)籌，計(jì)劃實(shí)施的增量PPP項(xiàng)目原則上要按照不低于總投資20%的比例綁定存量PPP項(xiàng)目對(duì)外推介，化解政府債務(wù)。市直各行業(yè)主管部門(mén)要完善相關(guān)特許經(jīng)營(yíng)等配套政策，分類制定PPP項(xiàng)目指導(dǎo)意見(jiàn)和操作模板，保證PPP項(xiàng)目的規(guī)范性、時(shí)效性和科學(xué)性。

    5.實(shí)行投融資一體化管理。積極探索建立以項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施單位為融資主體的投融資一體化機(jī)制，改變以往項(xiàng)目建設(shè)單位“只管建設(shè)、不管融資”、融資平臺(tái)“只管融資、不管建設(shè)”的運(yùn)作模式，實(shí)現(xiàn)一體化管理。項(xiàng)目實(shí)施單位要統(tǒng)籌規(guī)劃，根據(jù)需要制定和落實(shí)融資計(jì)劃，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。

    6.著力提升償債能力。始終把增加財(cái)政收入、加強(qiáng)償債能力建設(shè)擺在突出位置，促進(jìn)政府性債務(wù)投入產(chǎn)出良性循環(huán)。一是要多措并舉盤(pán)活土地等國(guó)有資源、資產(chǎn)，逐步提高各級(jí)政府的國(guó)有資源、資產(chǎn)收益水平特別是土地收益。二是要加大項(xiàng)目建設(shè)特別是重大項(xiàng)目建設(shè)力度，加大創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新力度，培育和積蓄新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，壯大財(cái)政實(shí)力。三是要強(qiáng)化財(cái)稅工作，無(wú)論是稅收收入還是非稅收入，做到應(yīng)收盡收，增加財(cái)政收入。

    7.建立償債準(zhǔn)備金制度。立足防范融資風(fēng)險(xiǎn)，各級(jí)財(cái)政部門(mén)每年要根據(jù)當(dāng)年償債額度，在財(cái)政預(yù)算中安排一定比例資金，設(shè)立償債準(zhǔn)備金，并配套落實(shí)管理政策，保證及時(shí)還本付息，防止債務(wù)逾期情況發(fā)生。

    三、組織機(jī)構(gòu)

    為進(jìn)一步統(tǒng)籌全市融資工作，提高政府融資管理水平，經(jīng)研究決定，成立盤(pán)錦市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市政府常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)；分管金融工作副市長(zhǎng)任副組長(zhǎng)；市政府分管債務(wù)、金融工作的副秘書(shū)長(zhǎng)，市財(cái)政局、市住建委、市服務(wù)業(yè)委（金融辦）、市法制辦、市土儲(chǔ)中心、市公共采購(gòu)交易監(jiān)管辦、市建投公司、市資本運(yùn)作辦和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)的負(fù)責(zé)同志為組員。市資本運(yùn)作辦負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。

    領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（1）負(fù)責(zé)制定全市年度融資計(jì)劃，調(diào)控全市融資規(guī)模和種類；（2）負(fù)責(zé)對(duì)政府性融資工作統(tǒng)籌管理，指導(dǎo)全市各融資主體開(kāi)展融資；（3）負(fù)責(zé)不定期制定階段性全市融資成本指導(dǎo)線，對(duì)政府性融資成本實(shí)施管理；（4）負(fù)責(zé)對(duì)超過(guò)融資成本指導(dǎo)線的項(xiàng)目實(shí)行備案管理和前期審批；（5）負(fù)責(zé)建立全市融資資源儲(chǔ)備庫(kù)，統(tǒng)籌全市融資資源；（6）負(fù)責(zé)推進(jìn)全市融資工作的統(tǒng)籌管理。

    附件：1.盤(pán)錦市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

          2.第一期融資成本指導(dǎo)線

 

盤(pán)錦市人民政府辦公室     

2015年12月15日         

    附件1

    盤(pán)錦市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

    組  長(zhǎng)：郭  倫  常務(wù)副市長(zhǎng)

    副組長(zhǎng)：陸  兵  副市長(zhǎng)

    成  員：孫雅娟  市政府副秘書(shū)長(zhǎng)

            李  勇  市政府副秘書(shū)長(zhǎng)

            王  巖  市財(cái)政局局長(zhǎng)

            李之棟  市住建委主任

            徐洪峰  市服務(wù)業(yè)委（金融辦）主任

            王  寧  市法制辦主任

            楊  凱  市土儲(chǔ)中心主任

            齊  峰  市采購(gòu)交易監(jiān)管辦主任

            張大營(yíng)  市建投公司董事長(zhǎng)

            毛延紅  市資本運(yùn)作辦主任

            孫  雨  盤(pán)山縣縣長(zhǎng)

            陳林松  大洼縣縣長(zhǎng)

            馮  英  雙臺(tái)子區(qū)區(qū)長(zhǎng)

            陳寶庫(kù)  興隆臺(tái)區(qū)區(qū)長(zhǎng)

            葛立軍  遼東灣新區(qū)管委會(huì)常務(wù)副主任

            楊  昕  遼河口生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)主任

    附件2

    第一期融資成本指導(dǎo)線

    根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)盤(pán)錦市融資管理工作的意見(jiàn)》要求，現(xiàn)確定第一期融資成本指導(dǎo)線：

    ——新增融資的綜合成本上限原則為8%；

    ——PPP存量項(xiàng)目的綜合成本上限原則為9%，增量項(xiàng)目的綜合成本上限原則為8%。

    注：本期融資成本指導(dǎo)線用于指導(dǎo)現(xiàn)階段融資項(xiàng)目，有效期至下一期融資成本指導(dǎo)線發(fā)布。對(duì)于超過(guò)融資成本指導(dǎo)線的項(xiàng)目，須列入年度融資需求計(jì)劃，并于資金到位要求時(shí)限前6個(gè)月，報(bào)融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組前期備案，批準(zhǔn)后方可實(shí)施。