各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)，遼河口生態(tài)經(jīng)濟區(qū)，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：

    經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金設(shè)立方案》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

 

盤錦市人民政府辦公室      

2015年11月18日         

 

盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金設(shè)立方案

    為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國發(fā)〔2015〕32號）精神，按照我市六屆九次全會推進全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的工作部署，引導社會資本參與全市結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，現(xiàn)就設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金（以下簡稱引導基金）提出如下方案。

    一、設(shè)立引導基金的重大意義

　?。ㄒ唬┯欣趧?chuàng)新政府投資方式。引導基金以股權(quán)形式實施投資，改變政府直接補貼企業(yè)等投資方式，通過轉(zhuǎn)讓退出等形式實現(xiàn)滾動發(fā)展，使資金持續(xù)發(fā)揮作用。

　?。ǘ┯欣诎l(fā)揮財政資金杠桿作用。引導基金通過適當參股的方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金，能夠增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，發(fā)揮資金的杠桿效應(yīng)。

　?。ㄈ┯欣谔嵘灾鲃?chuàng)新能力。引導基金引導社會資本參與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資本地區(qū)處于初創(chuàng)期和早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，能夠有效促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，進一步提高創(chuàng)新驅(qū)動能力。

　　（四）有利于爭取國家資金支持。國家參股創(chuàng)業(yè)投資基金已成為常態(tài)，今后每年都將開展此項工作。我市設(shè)立引導基金，可以充分利用國家相關(guān)政策性資金，有效對接國家、省各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)引導基金，推動我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)發(fā)展。

    二、設(shè)立引導基金的政策依據(jù)

　　2008年10月，國務(wù)院辦公廳出臺《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號，以下簡稱《指導意見》）文件，使我國引導基金設(shè)立與運作開始進入規(guī)范、有序、快速的發(fā)展階段。通過設(shè)立引導基金加快創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展已成為明確的政策導向。2009年10月，國家發(fā)展改革委和財政部下發(fā)了《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點工作的通知》（發(fā)改高技〔2009〕2743號）。2011年8月，財政部會同國家發(fā)展改革委下發(fā)了《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財建〔2011〕668號）?！吨笇б庖姟钒l(fā)布以來，許多省市陸續(xù)設(shè)立了地方引導基金，吸引大量社會資本投入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展注入了活力。近日，省政府出臺《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金設(shè)立方案的通知》（遼政發(fā)〔2015〕50號）文件，設(shè)立遼寧省產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金，首期安排100億元。

    三、引導基金的設(shè)立規(guī)模

　　引導基金是由市政府設(shè)立的不以營利為目的的政策性投資引導基金，旨在通過扶持股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對接國家、省設(shè)立的引導基金和各類產(chǎn)業(yè)投資基金，引導社會資本投向經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新驅(qū)動類投資項目，鼓勵對初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。

　　引導基金的初始規(guī)模為10億元人民幣，利用財政專項資金或財政其他資金，在財政預(yù)算中安排，分期到位，逐步增加。

    四、引導基金的管理機制

    采取決策、評審和日常管理相分離的管理體制。

    （一）決策機構(gòu)。設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會為引導基金決策機構(gòu)，負責確定引導基金投資方向、投資原則，審議、批準年度投資計劃和發(fā)展報告等有關(guān)重大事項的決策。

    （二）專家評審委員會。成立引導基金專家評審委員會，由市政府相關(guān)部門、股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及國內(nèi)相關(guān)專家組成。主要職責是對引導基金投資方案進行獨立評審，為管理委員會決策提供依據(jù)。專家評審委員會評審結(jié)果，要報請引導基金管理委員會進行決策。引導基金專家評審委員會由市發(fā)改委、市發(fā)展和利用資本市場領(lǐng)導小組辦公室（以下簡稱市資本運作辦）受引導基金管理委員會委托組建，并設(shè)立專家?guī)臁?/p>

    （三）出資人代表。根據(jù)國家和省有關(guān)要求設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理辦公室（盤錦市信息中心加掛牌子，隸屬市發(fā)改委）作為引導基金的出資人代表。市政府授權(quán)市財政局作為引導基金的出資人，市財政局根據(jù)引導基金管理委員會決策委托盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理辦公室履行出資人代表職責。

    （四）管理機構(gòu)。成立盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為引導基金授權(quán)管理機構(gòu)，一方面承擔引導基金的日常管理和運作事務(wù)，另一方面通過直接投資，體現(xiàn)政府支持產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)發(fā)展的政策導向，并可按基金規(guī)模的一定比例收取引導基金的管理費及投資收益分成。市資本運作辦負責對盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司進行指導和管理。

    （五）托管機構(gòu)。由引導基金管理委員會確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機構(gòu)，負責存管引導基金及其參與設(shè)立的各類投資基金。托管機構(gòu)確定后，同出資人代表簽署服務(wù)協(xié)議。

    五、引導基金的運作方式和投向

    （一）運作模式。引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作，引導基金積極吸引社會資本設(shè)立股權(quán)投資基金，優(yōu)先對接國家、省基金計劃，優(yōu)先配套支持國家、省基金支持的股權(quán)投資基金。

    引導基金可采用股權(quán)投資、直接投資和跟進投資等方式進行投資，主要投資于在本市登記的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。引導基金參與股權(quán)投資基金總規(guī)模的比例原則上不超過30%，且不能成為第一大股東。

    （二）投向。重點支持全市轉(zhuǎn)型發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、特色裝備制造、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、健康養(yǎng)老和文化產(chǎn)業(yè)、重大旅游設(shè)施、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源、新材料等領(lǐng)域，重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新等屬性，處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)。

　　六、引導基金的風險控制和退出機制

    建立完善的引導基金運作和監(jiān)管機制，形成決策科學、行為規(guī)范、監(jiān)管到位的制度體系，引導基金要建立信息公開制度。引導基金出資設(shè)立股權(quán)投資基金時，不得作為普通合伙人承擔無限責任，不得干預(yù)所扶持股權(quán)投資基金的日常運作。

    引導基金的投資期限一般為7—10年，形成的股權(quán)可采取上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及期滿清算等方式退出。引導基金參與股權(quán)投資基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時轉(zhuǎn)讓。

    附件1

    盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會組成人員名單

    一、組成人員

    主 任 委員：高  科  市長

    副主任委員：郭  倫  常務(wù)副市長

                姜  冰  副市長

                潘元松  副市長

                白  光  副市長

                王慶良  副市長

                王永威  副市長

                臧寶寧  副市長

                孫占明  副市級干部

    成      員：李  勇  市政府副秘書長

                孫洪軍  市發(fā)改委主任

                張曉輝  市經(jīng)信委主任

                劉吉廣  市科技局局長

                王  巖  市財政局局長、市國資委主任

                梁建柏  市農(nóng)委主任
   
                徐洪峰  市服務(wù)業(yè)委（金融辦）主任

                毛延紅  市資本運作辦主任

    委員會辦公室設(shè)在市發(fā)改委，辦公室主任由市發(fā)改委主任孫洪軍（兼）,副主任由市發(fā)改委副主任、市資本運作辦主任毛延紅（兼）。

    二、成員單位職責

    市發(fā)改委、市資本運作辦承擔管理委員會日常工作，負責制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和重點領(lǐng)域、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立基金和項目儲備庫，組織實施引導基金投資，組織設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等股權(quán)投資基金，會同市財政局制定產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理規(guī)則。

    市財政局代表市政府履行引導基金出資人職責，根據(jù)管理委員會決策授權(quán)委托出資人代表，會同市發(fā)改委、市資本運作辦制定引導基金年度預(yù)算，監(jiān)督檢查投資資金使用情況，組織考核評價引導基金績效。

    市經(jīng)信委、市科技局、市農(nóng)委、市服務(wù)業(yè)委（金融辦）、市國資委按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的總體安排，遵循大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的政策意圖，提出各自領(lǐng)域的基金和項目需求，由市發(fā)改委、市資本運作辦匯總并組織專家評審委員會評審，經(jīng)管理委員會批準后組織實施。

附件2

    盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理規(guī)則

    第一章  總則

    第一條  為規(guī)范我市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金（以下簡稱引導基金）管理，按照我市六屆九次全會推進全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的工作部署，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和《國務(wù)院關(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國發(fā)〔2015〕32號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金設(shè)立方案》（遼政發(fā)〔2015〕50號）相關(guān)要求和我市實際，制定本規(guī)則。

    第二條  引導基金是由市政府專門設(shè)立的不以營利為目的的政策性投資引導基金，旨在通過扶持商業(yè)性股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對接國家、省相關(guān)部門設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)投資引導基金，引導社會資本投向經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新驅(qū)動類投資項目，鼓勵對初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，鼓勵境內(nèi)外投資者向本市投資。通過提高引導基金的使用效率和政策效益，有效控制引導基金的運作風險，扶持股權(quán)投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。

    第三條  引導基金通過發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，引導社會資本進入股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵其增加對本市企業(yè)和項目的投資。引導基金可采用參股股權(quán)投資基金、直接投資和跟進投資等方式進行投資。

    第四條  本規(guī)則適用于按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定在盤錦市行政區(qū)域內(nèi)登記設(shè)立并申請引導基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)及創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

    第二章  引導基金的決策與管理

    第五條  按照公共性原則，根據(jù)我市股權(quán)投資基金發(fā)展的需要和財力狀況，將引導基金與股權(quán)投資基金嚴格區(qū)分進行管理。
   
    第六條  引導基金組織架構(gòu)由引導基金管理委員會、引導基金專家評審委員會、事業(yè)法人的出資人代表、管理機構(gòu)和委托的托管機構(gòu)組成。

    第七條  引導基金管理委員會為引導基金的決策機構(gòu)，管理委員會由市長、常務(wù)副市長、各位副市長、協(xié)助分管投資的副秘書長、市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市科技局、市財政局、市農(nóng)委、市服務(wù)業(yè)委（金融辦）、市國資委、市資本運作辦主要負責同志組成。引導基金管理委員會根據(jù)引導基金專家評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結(jié)果，對擬投資基金進行決策。

    第八條  引導基金設(shè)立獨立的專家評審委員會，由引導基金管理委員會成員單位內(nèi)設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人、股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及國內(nèi)相關(guān)專家組成。擬投資基金企業(yè)人員不得作為專家評審委員會成員，參與對擬投資基金的評審。建立投資評審專家?guī)?，吸收銀行、保險、證券、審計、律師、信用、評估、評級、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等專業(yè)人員，實行動態(tài)管理，優(yōu)進劣汰，確保評審質(zhì)量。

    第九條  引導基金專家評審委員會對引導基金支持組建的各類基金投資方案進行獨立評審，以確保引導基金決策的民主性和科學性。專家評審委員會對擬投資基金的評審結(jié)果，報請管理委員會進行決策。

    第十條  根據(jù)國家和省有關(guān)要求設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理辦公室（盤錦市信息中心加掛牌子，隸屬市發(fā)改委）作為引導基金的出資人代表。市政府授權(quán)市財政局作為引導基金的出資人，市財政局根據(jù)引導基金管理委員會決策委托盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理辦公室履行出資人代表職責。

    第十一條  成立盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為引導基金授權(quán)管理機構(gòu)，承擔引導基金的日常管理和運作事務(wù)。按基金規(guī)模的一定比例收取引導基金的管理費及投資收益分成。

    創(chuàng)業(yè)投資有限公司主要職責包括：擬定引導基金的具體管理制度，具體組織安排專家評審委員會會議，組織編寫年度投資發(fā)展報告，協(xié)助編寫引導基金績效和風險評價報告、各類基金年度審計報告，對合作方進行盡職調(diào)查，辦理基金撥付和回收，制定和實施退出方案，監(jiān)督基金日常運作等。

    引導基金管理委員會授權(quán)市資本運作辦對引導基金管理機構(gòu)（盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司）進行指導和管理。

    第十二條  引導基金管理委員會確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機構(gòu)，負責引導基金參與投資的各類投資基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及對所投資基金資金的日常監(jiān)管工作。托管機構(gòu)應(yīng)將引導基金投資資金使用情況定期逐級報送引導基金管理機構(gòu)、市資本運作辦、市發(fā)改委、市財政局和引導基金管理委員會。

    第三章  引導基金的規(guī)模和資金來源

　  第十三條  引導基金自2015年起設(shè)立，首期規(guī)模設(shè)定為10億元人民幣，由市財政部門安排，分期到位，逐步增加。

    第十四條  引導基金的其他來源：支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他財政性專項資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；引導基金的投資收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金；其他交由引導基金使用的資金等。

    第十五條  引導基金應(yīng)積極爭取國家、省財政資金和各類投資基金支持。

    第四章  引導基金的資金運用

    第十六條  引導基金按“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。引導基金要統(tǒng)籌兼顧，積極吸引國內(nèi)外資本在本市設(shè)立股權(quán)投資基金，扶持本市社會資本設(shè)立股權(quán)投資基金，鼓勵縣區(qū)政府、園區(qū)設(shè)立產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金。引導基金應(yīng)優(yōu)先對接國家、省同類基金計劃，優(yōu)先支持縣區(qū)政府和園區(qū)設(shè)立的產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金已經(jīng)承諾支持的股權(quán)投資基金。

    第十七條  引導基金通過引導設(shè)立股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金），推動提高創(chuàng)新驅(qū)動能力，加快全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級。

    第十八條  引導基金以股權(quán)投資、直接投資和跟進投資等方式對股權(quán)投資基金企業(yè)及創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資。引導基金不能成為第一大股東。

    第十九條  引導基金參與股權(quán)投資基金總規(guī)模的比例不超過30%。投資具體個案實施比例由股權(quán)投資基金籌建團隊申請，引導基金專家評審委員會提出意見，報經(jīng)引導基金管理委員會最終決策。

    第二十條  引導基金參與產(chǎn)業(yè)投資基金的期限一般為7年至10年。

    第二十一條  引導基金不以營利為目的，除扶持主要投資初創(chuàng)期企業(yè)的天使類創(chuàng)業(yè)投資基金以外，應(yīng)當以有償方式使用基金，以實現(xiàn)引導基金的可持續(xù)發(fā)展。

    第二十二條  引導基金以優(yōu)先方式參與投資的收益水平，可參照銀行間市場同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)引導基金管理委員會認定，基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的引導基金部分，按比例計算可不取得收益回報。

    第二十三條  引導基金對股權(quán)投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權(quán)條款，并約定贖回時引導基金所取得的回報水平。附帶的贖回權(quán)條款和回報水平在申請引導基金向股權(quán)投資基金出資時一并商定。

    第二十四條  引導基金管理機構(gòu)不得干預(yù)所扶持股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)的日常管理。引導基金管理機構(gòu)向股權(quán)投資基金企業(yè)派出協(xié)調(diào)觀察員，參加投資決策委員會，行使委員權(quán)力。

    第二十五條  引導基金投資形成的股權(quán)到期后可通過基金其他投資者回購、向基金以外的投資者受讓股權(quán)及清算等方式退出。按照公共財政的原則和引導基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價格。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導基金在到期清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。

    引導基金的退出遵循：市級引導基金不早于國家、省級引導基金退出、市級以下引導基金不早于國家、省、市級引導基金退出。

    第二十六條  有下述情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

    （一）引導基金撥付所參與基金一年內(nèi)未開展投資業(yè)務(wù)的；

    （二）所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標或基金章程約定的；

    （三）基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化不利于基金繼續(xù)運作的；

    （四）基金管理機構(gòu)不能履行基金章程或協(xié)議的。

    第五章  引導基金投資的條件和程序

    第二十七條  申請引導基金參與設(shè)立股權(quán)投資基金應(yīng)當具備下列條件：

    （一）基金及其管理機構(gòu)應(yīng)在盤錦市行政區(qū)域內(nèi)登記和納稅，并在遼寧省創(chuàng)業(yè)投資管理部門（省發(fā)展改革委）或中國證監(jiān)會所屬行業(yè)協(xié)會備案或登記，接受其監(jiān)督。

    （二）基金總規(guī)模原則上不低于5000萬元人民幣，或者首期實繳不低于1500萬元人民幣，且全體投資者承諾在注冊后的2年內(nèi)補足不低于5000萬元人民幣。

    （三）投資于盤錦市行政區(qū)域內(nèi)注冊并納稅企業(yè)的比例原則上不低于實繳基金總規(guī)模的60%（國家、省引導基金支持設(shè)立的股權(quán)投資基金可另行約定）。

    （四）有明確的主要投資方向和領(lǐng)域，且投資于主要投資方向和領(lǐng)域的基金比例原則上不低于基金實繳規(guī)模的60%。

    （五）基金投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的出資額比例不少于引導基金投資額的2倍。

    （六）股權(quán)投資基金的管理機構(gòu)有至少3名具備相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員。

    （七）管理機構(gòu)管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資分析決策程序和風險控制機制。

    （八）管理機構(gòu)按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。委托現(xiàn)有管理機構(gòu)管理的，其最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況。委托新設(shè)管理機構(gòu)管理的，出資人和高管人員應(yīng)具備良好的財務(wù)狀況和信用狀況。

    第二十八條  申請使用引導基金的報批程序：

    （一）征集：按照引導基金年度投資計劃，引導基金管理機構(gòu)向社會公開征集申請與引導基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)。

    （二）申請：申請人向引導基金管理機構(gòu)提交申請投資方案。
   
    （三）受理：引導基金管理機構(gòu)對申請投資方案進行盡職調(diào)查，結(jié)合網(wǎng)站公示反饋的意見，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報告，提交專家委員會評審。

    （四）評審：專家評審委員會對申請人提出的申請投資方案、引導基金管理機構(gòu)提交的盡職調(diào)查報告進行獨立評審，專家評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)。

    （五）公示：對評審?fù)ㄟ^的擬參與股權(quán)投資基金在“盤錦市發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站”進行公示，公示期為5個自然日。

    （六）決策：公示無異議，引導基金管理委員會根據(jù)專家評審委員會通過的評審結(jié)果對擬投資的基金方案作出決策，形成投資決策紀要。市發(fā)改委、市資本運作辦根據(jù)紀要履行方案批準程序，引導基金管理機構(gòu)負責具體實施。

    第六章  引導基金的風險控制

    第二十九條  制定引導基金風險控制規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。引導基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度進行管理。

    第三十條  引導基金和引導基金直接參與設(shè)立的股權(quán)投資基金不得用于貸款或在二級市場購買股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資；不得用于贊助、捐贈等支出；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。引導基金的閑置資金只能存放銀行或購買國債。

    第三十一條  引導基金不干預(yù)所參與股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)的日常管理，但在所參與股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)違法、違規(guī)、違背預(yù)先約定的情況下，派出的協(xié)調(diào)觀察員對投資項目有最終否決權(quán)。

    第七章  引導基金的監(jiān)管

    第三十二條  市發(fā)改委、市財政局、市資本運作辦對引導基金實施監(jiān)管與指導，市審計部門負責對引導基金的運作實施審計。市財政局將引導基金納入公共財政考核體系，按照公共性原則，建立績效考核制度。市發(fā)改委、市資本運作辦定期對引導基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估，并向引導基金管理委員會報告。

    第三十三條  引導基金管理機構(gòu)應(yīng)行使監(jiān)督權(quán)，隨時掌握引導基金所參與出資的基金及其管理機構(gòu)的投資情況，統(tǒng)計備案各類基金投資個案及投資運作過程中的重大事件，及時向市發(fā)改委、市財政局、市資本運作辦報告投資運作情況，由市發(fā)改委、市資本運作辦定期報送引導基金管理委員會。

    第八章  附則

    第三十四條  引導基金配套參與國家級、省級引導基金同步設(shè)立的基金，按國家、省相關(guān)辦法規(guī)定的條件實施。引導基金參與國家、省各類投資基金，應(yīng)積極爭取擴大對本市的投資規(guī)模。

    第三十五條  本規(guī)則由市發(fā)改委會同市財政局和市資本運作辦負責解釋。

    第三十六條  本規(guī)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。