盤政發(fā)〔2020〕3號 

各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《盤錦市全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施方案》已經(jīng)市政府八屆第三十三次常務(wù)會議討論研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。 

　　盤錦市人民政府

　　2020年4月27日 

　?。ù思_發(fā)布） 

盤錦市全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施方案 

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施方案的通知》（遼政發(fā)〔2020〕2號）精神，推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域全覆蓋，結(jié)合我市實(shí)際，制定本方案。

　　一、目標(biāo)要求

　?。ㄒ唬┛傮w要求。持續(xù)深化“放管服”改革，建立完善以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的事中事后監(jiān)管新機(jī)制，逐步減少對企業(yè)等市場主體的非線索性直接檢查、多頭檢查，推動形成以社會監(jiān)督為前提、企業(yè)自律為重點(diǎn)、行業(yè)自治為補(bǔ)充、行政監(jiān)管為保證、智慧監(jiān)管為支撐的多維共治模式，從傳統(tǒng)的人海戰(zhàn)術(shù)全覆蓋巡查模式中解脫出來，切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，用最少的行政成本，換取最大的監(jiān)管效益，努力營造公平、秩序、透明、可預(yù)期的市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。

　?。ǘ┗驹瓌t。準(zhǔn)確理解和把握“雙隨機(jī)、一公開”原則，始終把隨機(jī)不確定性要求貫穿執(zhí)法檢查全過程，凡是能夠隨機(jī)抽取檢查對象的不隨意、不“點(diǎn)名”，能夠隨機(jī)分配檢查人員的不指定、不固定；檢查對象不適用隨機(jī)抽取或檢查人員無法隨機(jī)分配的要在檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查方式、檢查區(qū)域等方面隨機(jī)選擇，以不確定性確保對違法者“利劍高懸”、有效防范權(quán)力尋租。

　?。ㄈ┕ぷ髂繕?biāo)。2020年9月末前，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度和機(jī)制建設(shè)全覆蓋、部門聯(lián)合監(jiān)管常態(tài)化。到2022年底，市場監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加健全，部門執(zhí)法更加便捷、高效、精準(zhǔn)、全面，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

　　二、主要任務(wù)

　?。ㄒ唬┮劳衅脚_支撐，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)共享

　　1.全面應(yīng)用遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)平臺。全市“雙隨機(jī)、一公開”工作要統(tǒng)一應(yīng)用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫（以下統(tǒng)稱“兩庫”）建立、名單抽取、檢查結(jié)果錄入、數(shù)據(jù)存檔等全流程電子化管理，做到全程留痕、責(zé)任可溯。各縣區(qū)、各部門已經(jīng)建設(shè)的系統(tǒng)要與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺整合融合。(責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn)）

　　2.構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”綜合監(jiān)管體系。依托遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管共享、部門協(xié)同執(zhí)法、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、決策支持等功能，打通行政全鏈條監(jiān)管信息。通過各部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行抽查檢查的，要以數(shù)據(jù)交換、功能對接等方式實(shí)現(xiàn)與省統(tǒng)一平臺的聯(lián)通對接，確保監(jiān)管信息自動歸集公示和共享利用，打通監(jiān)管“最后一公里”。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：2020年9月末）

　　（二）統(tǒng)一基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范有序監(jiān)管

　　3.編制隨機(jī)抽查事項清單。各相關(guān)部門要統(tǒng)籌部門對應(yīng)權(quán)責(zé)清單，通過遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管事項管理功能，梳理編制和統(tǒng)一公示檢查事項清單，清單內(nèi)檢查事項均可作為部門聯(lián)合檢查事項。隨機(jī)抽查事項清單應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并及時向社會公開。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：2020年5月末)

　　4.建立監(jiān)管對象名錄庫。通過遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，以市場監(jiān)管部門登記注冊信息為依據(jù)，建立全市統(tǒng)一的營利性主體通用名錄；以機(jī)構(gòu)編制、民政、司法等部門的登記注冊信息為準(zhǔn)，建立全市統(tǒng)一的非營利主體通用名錄。各級監(jiān)管部門在通用名錄的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要篩選建立專用名錄，部門聯(lián)合檢查需先建立聯(lián)合監(jiān)管對象名錄。在建立監(jiān)管對象名錄的基礎(chǔ)上，市級監(jiān)管部門根據(jù)特定監(jiān)管需要，組織建立全市統(tǒng)一的產(chǎn)品、項目、場所、點(diǎn)位等行為載體名錄庫，并實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管對象的關(guān)聯(lián)，滿足不同監(jiān)管方式抽查檢查的需要。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：2020年5月末)

　　5.建立執(zhí)法檢查人員名錄庫。各級監(jiān)管部門要通過遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建立所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作人員在內(nèi)的執(zhí)法檢查人員名錄，以滿足隨機(jī)分配檢查人員的需要。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：2020年5月末)

　　6.制定隨機(jī)抽查工作細(xì)則。市直各相關(guān)部門要根據(jù)實(shí)際情況，統(tǒng)一制定本部門隨機(jī)抽查工作細(xì)則或指引，對抽查工作程序、項目、方法等作出明確規(guī)定，并編制本部門統(tǒng)一的隨機(jī)抽查檢查清單，對本部門清單包含的各類隨機(jī)抽查事項逐一明確檢查內(nèi)容、操作方法與要領(lǐng)，統(tǒng)一檢查結(jié)果判斷標(biāo)準(zhǔn)和后續(xù)處置措施。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：2020年5月末)

　?。ㄈ﹪?yán)格組織實(shí)施，推進(jìn)公正監(jiān)管

　　7.科學(xué)安排抽查計劃。市直各相關(guān)部門要根據(jù)抽查事項清單和省級對口部門的抽查計劃，按照實(shí)際工作需要，制定年度抽查計劃。針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管。年度抽查計劃的制定，要對檢查對象和方式相近的事項進(jìn)行合理整合，避免重復(fù)檢查，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。年度抽查計劃報盤錦市深化商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：2020年6月末)

　　8.隨機(jī)抽取檢查對象。除按規(guī)定檢查比例100%的事項和任務(wù)外，均應(yīng)通過電腦抽簽的方式，從監(jiān)管對象名錄中隨機(jī)抽取檢查對象名單。部門聯(lián)合檢查任務(wù)，由牽頭部門從聯(lián)合監(jiān)管對象名錄中抽取檢查對象。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn))

　　9.隨機(jī)抽取檢查人員。檢查對象名單確定后，檢查部門應(yīng)根據(jù)任務(wù)需要，確定參加本次檢查的本級或下級執(zhí)法人員名錄，實(shí)現(xiàn)檢查對象與檢查人員的隨機(jī)匹配。特殊情況下執(zhí)法人員無法隨機(jī)分配的，可直接指派。實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，原則上組長由檢查部門的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或資深執(zhí)法檢查人員擔(dān)任。部門聯(lián)合檢查先抽取聯(lián)合檢查組，再隨機(jī)分配任務(wù)。上級部門可依法委托下級部門開展檢查或?qū)ο录壱呀?jīng)完成的檢查進(jìn)行監(jiān)督核查。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn))

　　10.依法作出檢查結(jié)論。檢查部門應(yīng)在任務(wù)期內(nèi)完成對檢查對象的所有檢查事項，并根據(jù)檢查結(jié)果作出檢查結(jié)論，向檢查對象下達(dá)檢查結(jié)果告知書。發(fā)現(xiàn)任務(wù)所列檢查事項之外的其他問題，檢查部門應(yīng)依法進(jìn)行另案查處，或?qū)⒉粚儆诒静块T管轄的線索依法移送相關(guān)部門。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn))

　　11.做好個案處理和專項檢查工作。正確處理雙隨機(jī)抽查與其他專項或重點(diǎn)檢查之間的關(guān)系，對涉及重大安全和公共利益、未列入抽查事項清單的監(jiān)管事項，按照法律法規(guī)規(guī)定的方式嚴(yán)格監(jiān)管。對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等渠道發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，要及時檢查、處置，對通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場秩序存在的突出風(fēng)險，要通過雙隨機(jī)抽查等方式，對所涉及抽查事項開展有針對性的專項檢查。對無證無照經(jīng)營的，由有關(guān)部門按照《無證無照經(jīng)營查處辦法》等法律法規(guī)依法查處。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn))

　?。ㄋ模┘訌?qiáng)結(jié)果運(yùn)用，推動信用建設(shè)

　　12.強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果運(yùn)用。按照“誰檢查、誰公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的情形外，計劃、任務(wù)、名單及檢查結(jié)論、處理結(jié)果等，均應(yīng)通過遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)公示，并依照有關(guān)規(guī)定在政府門戶網(wǎng)站、專門的信息平臺等公示。計劃任務(wù)批準(zhǔn)后于10個工作日內(nèi)公示，檢查對象名單完成抽取后于10個工作日內(nèi)公示，臨時任務(wù)與檢查對象名單一并公示；檢查結(jié)果形成后于10個工作日內(nèi)公示；依法采取行政命令、行政強(qiáng)制、行政處罰等處理措施的，作出決定后于7個工作日內(nèi)公示。需要采取突擊檢查方式實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的的，檢查前按照有關(guān)規(guī)定不公示計劃、任務(wù)、名單、時間等信息，檢查結(jié)束后公示檢查結(jié)果。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn))

　　13.推進(jìn)信用分類監(jiān)管。推動實(shí)施企業(yè)信用分類監(jiān)管，綜合運(yùn)用各類涉企信息，對企業(yè)進(jìn)行信用風(fēng)險分析、研判。將企業(yè)信用監(jiān)管結(jié)果信息作為開展雙隨機(jī)檢查的重要依據(jù)，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管。除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，在同一年度內(nèi)對風(fēng)險等級低、信用水平高的同一市場主體的抽查原則上不超過2次。將食品藥品、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域，以及被列入經(jīng)營異常名錄、有多次被投訴舉報、嚴(yán)重違法違規(guī)等情形、信用風(fēng)險程度較高的市場主體，列為重點(diǎn)檢查對象，增加抽查頻次不設(shè)上限，加大檢查力度。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn))

　　14.加強(qiáng)失信聯(lián)合懲戒。健全企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系，加大各類涉企信用監(jiān)管信息的歸集力度，積極探索推進(jìn)社會組織、行業(yè)協(xié)會商會、金融機(jī)構(gòu)等產(chǎn)生的涉企社會信用信息的歸集共享。建立部門間企業(yè)信用信息互認(rèn)互用機(jī)制，全面落實(shí)部門聯(lián)合懲戒備忘錄各項舉措，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成“一處失信、處處受限”的長效制約機(jī)制。（責(zé)任單位：市直各相關(guān)部門，各縣區(qū)政府；完成時限：長期推進(jìn))

　　三、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各縣區(qū)政府及市直各監(jiān)管部門要切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，既要全面推行“雙隨機(jī)、一公開”，又要防止簡單化、片面化，避免流于形式。建立市政府推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的協(xié)調(diào)工作機(jī)制，市市場監(jiān)管局要發(fā)揮牽頭作用，會同有關(guān)部門共同推進(jìn)工作。各縣區(qū)要參照建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，加大統(tǒng)籌力度，確保工作落地見效。

　　（二）強(qiáng)化工作落實(shí)。將通過遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作情況作為市直部門及各縣區(qū)政府績效考核重要內(nèi)容。市市場監(jiān)管局要切實(shí)履行牽頭工作責(zé)任并協(xié)調(diào)督促督辦，發(fā)展改革、教育、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文旅廣電、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、統(tǒng)計、稅務(wù)、海關(guān)等市場監(jiān)管領(lǐng)域部門以及其他行政執(zhí)法部門，要統(tǒng)一思想認(rèn)識，切實(shí)履行好本系統(tǒng)應(yīng)用遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)進(jìn)行雙隨機(jī)抽查以及部門聯(lián)合抽查的頂層設(shè)計和組織實(shí)施等職責(zé)。

　　（三）探索智慧監(jiān)管。在部門監(jiān)管信息統(tǒng)一歸集共享基礎(chǔ)上，堅持問題導(dǎo)向，通過大數(shù)據(jù)監(jiān)測分析，及時發(fā)現(xiàn)普遍性問題和突出風(fēng)險，鎖定問題企業(yè)范圍，秉持“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管理念，根據(jù)實(shí)際情況確定抽查行業(yè)、抽查區(qū)域及抽查比例，嚴(yán)防系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險。