各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)、遼河口生態(tài)經(jīng)濟區(qū)管委會，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：

    經(jīng)市政府常務會議討論研究同意，現(xiàn)將《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金直接投資管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

盤錦市人民政府辦公室   

2016年12月1日      

盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金直接投資管理辦法（試行）

    第一章  總  則

    第一條  根據(jù)《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理規(guī)則》規(guī)定的原則和程序，為充分發(fā)揮財政資金的直接投資效應，在引導基金范圍內(nèi)設立直接投資基金，并制定本辦法。

    第二條　本辦法所稱直接投資，是指市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金通過市政府授權(quán)出資人代表以直接或委托直接投資企業(yè)和項目資本金形成被投資企業(yè)股權(quán)的投資方式。

    第三條  引導基金直接投資應遵循以下原則：

    （一）有效實現(xiàn)政府政策目標的原則。通過直接投資方式發(fā)揮財政資金作用，投向全市三次產(chǎn)業(yè)的重點企業(yè)和優(yōu)勢項目，以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和需要政府扶持的早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目，培育科技含量高、創(chuàng)新能力強的先導性企業(yè)，帶動三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。

    （二）有效實現(xiàn)專業(yè)化管理的原則。直接投資可通過出資人自我投資管理或委托專業(yè)機構(gòu)實施投資管理的方式，充分實現(xiàn)投資管理的專業(yè)優(yōu)勢，使投資管理按市場化運作。

    （三）有效實現(xiàn)風險防范和激勵約束的原則。引導基金直接投資的出資人代表或委托管理機構(gòu)應建立直接投資的風險防范制度體系，明確受托管理機構(gòu)責任與義務，建立合理的激勵與約束機制。

    第二章  直接投資基金的規(guī)模與來源

    第四條　直接投資基金由市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金出資，市財政安排。

    第五條  直接投資基金的其他來源：直接投資基金的投資收益和其他交由直接投資基金使用的資金等。

    第三章  直接投資基金的決策與管理

    第六條  市發(fā)改委會同盤錦市國有資本投資運營有限公司（以下簡稱“市國資公司”），按照市政府要求制定和發(fā)布直接投資年度投資計劃和投資領(lǐng)域、方向，制定申報指導要點，提出實施申報要求和條件，牽頭匯總投資企業(yè)和項目。

    第七條  市直產(chǎn)業(yè)主管部門和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會，在產(chǎn)業(yè)政策范圍內(nèi)，按照發(fā)布的條件，提出企業(yè)和項目對直接投資的具體需求，自行組織項目申報和行業(yè)專家評審，提出投資支持意見和建議，征求主管副市長同意，報送市發(fā)改委匯總。

    第八條  市發(fā)改委會同市國資公司對符合支持條件的企業(yè)和項目，以所申報產(chǎn)業(yè)主管部門和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會意見為依據(jù)，充分采納相關(guān)建議后，報請市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會審議批準。

    第九條  市發(fā)改委根據(jù)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會決策，批復基金直接投資計劃，會同市財政局向市國資公司下達投資計劃安排。

    第十條  市國資公司根據(jù)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會審議批準意見，依據(jù)《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理規(guī)則》和本辦法，組織履行投資的法律程序，按照投資計劃、投資方案等與被投資企業(yè)簽訂股權(quán)投資協(xié)議，向被投資企業(yè)和項目撥付投資基金。

    第十一條  直接投資基金的年度實施和管理情況由市國資公司匯總后，報送市發(fā)改委、市財政局，再由市發(fā)改委報送市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會。報送內(nèi)容包括但不限于：

    （一）企業(yè)財務報告；

    （二）企業(yè)年度資產(chǎn)運營情況報告；

    （三）參股項目年度進展情況報告；

    （四）參股項目股權(quán)投資資金年度收益處置建議方案。

    第四章  直接投資基金的運用

    第十二條  直接投資基金的投資范圍：市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策范圍內(nèi)的重點企業(yè)和優(yōu)勢項目；著重投資于三次產(chǎn)業(yè)中科技含量高、創(chuàng)新能力強的先導性企業(yè)和項目，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和需要政府扶持的早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目；著力培育新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)的企業(yè)和項目。

    引導基金直接投資不適用于公益性項目、基礎設施及已經(jīng)充分市場化競爭的企業(yè)和項目。

    第十三條  直接投資基金投資方式：

    （一）市國資公司以出資人代表委托管理機構(gòu)身份直接對被投資企業(yè)和項目實施股權(quán)投資；

    （二）市國資公司跟隨其他商業(yè)化產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金投資參與對企業(yè)和項目的股權(quán)投資。

    第十四條  直接投資出資人在確定的投資存續(xù)期內(nèi)不參與被投資企業(yè)管理，但須監(jiān)督確保被投資企業(yè)按照約定的方向使用基金。

    第十五條  直接投資參股期限原則上一般為2年，最長不超過3年。直接投資出資額原則上不超過被投資企業(yè)具體項目資本金的50%，不超過被投資企業(yè)注冊資本金的50%，特殊情況須經(jīng)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會批準。直接投資以財務公允的計算方法形成被投資企業(yè)股份，但原則上不成為第一大股東。

    第十六條  直接投資可采取承諾注資的方式分期到位，有其他出資人共同出資的，直接投資基金不先于其他約定的資本金到位。

    第十七條  直接投資項目達到投資年限或符合約定的退出條件，應適時通過被投資企業(yè)回購、企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及清算等方式退出。直接投資正常退出原則上不取得回報。受托出資人在實施投資前，應就符合相關(guān)規(guī)定的退出時機、方式等有關(guān)事項與被投資企業(yè)通過協(xié)議加以明確。

    第十八條  直接投資基金到期后不能按期退出時，首先由最初提報的市產(chǎn)業(yè)主管部門和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會提出處理意見，督促被投資企業(yè)限期回購或協(xié)助轉(zhuǎn)讓直接投資基金。

    如督促后仍不能退出，市國資公司應委托專業(yè)管理機構(gòu)參與被投資企業(yè)管理，自初始投資之日起開始，聘請有資質(zhì)的資產(chǎn)評估等專業(yè)機構(gòu)對所持股權(quán)進行重新評估認定，計算投資權(quán)益，取得相同股權(quán)的同等回報，直至退出。直接投資如需通過被投資企業(yè)清算退出，按照有關(guān)法律、法規(guī)辦理。

    第十九條  直接投資基金不能退出時，由市國資公司提出，經(jīng)最初提報的市產(chǎn)業(yè)主管部門和相關(guān)縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會出具認定結(jié)論，報市發(fā)改委、市財政局、市審計局取得一致意見后，報請市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理委員會批準予以出售或核銷。

    第二十條  直接投資基金實行自我管理的管理費用由市財政安排市國資公司日常工作經(jīng)費列支。直接投資基金超出存續(xù)期后實行委托管理的管理費，以覆蓋管理成本為限，按照實際投資額以一定比例從被投資企業(yè)提取。

    第二十一條  實行委托管理的直接投資退出時，經(jīng)市財政局批準，以不超過直接投資基金增值且已上繳增值收益部分的10%，獎勵受托管理機構(gòu)。

    第五章  附  則

    第二十二條  直接投資基金項目推薦和退出管理由最初提報的市產(chǎn)業(yè)主管部門和相關(guān)縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會負責，納入市政府績效考核管理。對由于失職、瀆職造成直接投資基金損失的，依法依規(guī)追究責任。

    第二十三條  本辦法未盡事宜按照財政部《政府投資基金暫行管理辦法》和《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理規(guī)則》的有關(guān)原則和規(guī)定執(zhí)行。

    第二十四條  本辦法由市發(fā)改委會同市財政局負責解釋。

    第二十五條  本辦法自發(fā)布之日起試行。